第一章 总则 　　第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法... 阅读全文»»

　　第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 　　第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 　　本规定所称合规管理，... 阅读全文»»

　　第一章 总则 　　第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法... 阅读全文»»

　　关于发布《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》的通知 　　机构部部函[2008]232号 　　各证监局： 　　为进一步规范证券公司变更持有5%以下股权股东的报备工作，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，根... 阅读全文»»

　　根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字[2006]117号）等有关规定，制定本指引。 　　一、证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局... 阅读全文»»

　　关于发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知 　　机构部部函[2008]231号 　　各证监局： 　　为进一步完善证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核工作，依据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理... 阅读全文»»